法律事实
本案源于 Forum Finance Pty Limited （Forum Finance）的首席执行官 Bill Papas先生精心策划的大规模欺诈计划，通过虚构的设备租赁融资协议，三家金融机构 — Westpac、 SMBC Leasing和 Societe Generale 被诈骗约5亿澳元。这些欺诈性合同假象为设备租赁的合法融资安排，并辅以虚假文件。通过Forum集团和关联公司内部的多家实体建立了一个精心编织的资金网络，使这一骗局得以延续。
Papas及其他涉案人通过澳大利亚和全球的多家公司实体输送存在问题的资金。Forum Finance、其董事及关联实体在这些法律诉讼中被列为被告，其中许多实体目前正在进行清算。值得注意的是， Papas于2021年6月欺诈行为败露时逃离澳大利亚，未出庭对抗相关指控，由清算人来代表Forum Finance。
法律焦点
- 欺诈的主要责任：Papas，Forum Finance及其他被告是否应当对通过虚构的设备租赁安排实施的大规模欺诈行为承担责任。
- 其他被告的知悉和参与：在Forum集团实体中担任要职的 Vincenzo Tesoriero和 Moussa (Tony) Bouchahine等关键人员对欺诈计划的知悉或被推定知悉的程度。
- 追查和救济主张：原告是否可以成功追查欺诈所得，并针对涉案实体和个人获得救济 — 包括财产性和人身性救济。
法院判决
法院作出了有利于原告的裁决，判定 Papas和 Forum Finance根据在欺诈计划中知情收受和知情协助的原则应承担责任。Cheeseman法官认为， Westpac和其他融资人主要基于无争议的追查证据，且Papas缺乏辩护，成功证明了他们的主张。判决要点包括：
- Papas和关联实体的责任：Papas被确定为欺诈的主要策划者，其所知归因于受其控制的 Forum集团实体。证据显示，Papas直接从该计划中获益，并将所得资金用于个人高消费，包括豪宅，汽车及其他高价值资产。
- 对其他关键人员的推定知情：尽管Tesoriero和 Bouchahine否认其对欺诈的知情，但法院发现，两人的职务均可能使其知晓欺诈计划的细节。他们与Papas和Forum Group的运营参与和接近程度意味着他们对欺诈活动存在推定知情。
- 关于救济和追偿的单独听证：虽然判决侧重于责任，但法院保留了具体救济问题，指出融资人同时寻求财产救济（追回被侵占的资产）和个人救济（针对个人和公司被告的知情协助）。将举行单独听证会以确定最终的救济措施。
法律原则
法院对欺诈责任适用了推定知情和实际知情原则。第一部分 — 知情收受 — 是用来确定那些在知情的情况下接受骗取资金的人的法律责任，不管是实际的还是推定的。第二部分— 知情协助 — 适用于那些通过实施继续欺诈行为来协助该计划的个人。
小结
这一案件强化了公平原则在追究参与复杂欺诈计划的实体和个人责任方面的适用性，特别是在直接参与或知情难以证明的情况下。通过依赖无争议的追查证据和某些被告无法为索赔辩护，法院为处理金融部门的类似欺诈计划提供了一个明确的先例。这一判决还强调了未能在公司内部建立有效的内部控制的后果，特别是在高风险的融资和租赁安排中。
下一步：
关于救济的进一步听证将确定追回被侵占资金的具体措施和对相关方的任何处罚。
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